10月11日晚間，上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)文稱，對(duì)汪小清、孫肖文、魏昌偉采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差措施的決定。
同日晚間，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)文稱，對(duì)魏昌偉采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差措施的決定。
此前，汪小青、孫肖文、魏昌偉均通過大宗交易方式，自北交所公司大股東或其一致行動(dòng)人處受讓股份，但在受讓股份6個(gè)月內(nèi)將股份全部賣出。
監(jiān)管責(zé)令兩名股東回購
上海證監(jiān)局指出，汪小青此前通過大宗交易方式，受讓北交所公司艾融軟件大股東持有的股份130萬股，買入金額合計(jì)為2222.4萬元，在受讓后6個(gè)月內(nèi)減持所受讓的130萬股，賣出金額合計(jì)為3296.1萬元。
上海證監(jiān)局指出，孫肖文此前通過大宗交易方式，受讓北交所公司艾融軟件大股東持有的股份80萬股，買入金額合計(jì)為1478.4萬元，在受讓后6個(gè)月內(nèi)減持所受讓的80萬股，賣出金額合計(jì)為1755.4萬元。
深圳證監(jiān)局指出，魏昌偉名下證券賬戶于10月8日通過大宗交易方式，受讓北交所公司鑫匯科大股東的一致行動(dòng)人減持的26萬股股份，買入金額為409.76萬元，并于10月9日將上述受讓股份全部賣出，賣出金額合計(jì)為434.98萬元。
證監(jiān)局表示，汪小青、孫肖文、魏昌偉的以上行為，違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第224號(hào)）第十四條的規(guī)定。
《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第224號(hào)）第十四條規(guī)定，大股東通過大宗交易方式減持股份，或者其他股東通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的，三個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之二；股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份。
根據(jù)《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第224號(hào)）第二十九條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)汪小青、孫肖文，采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案；深圳證監(jiān)局決定對(duì)魏昌偉采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局均指出，以上三人應(yīng)充分汲取教訓(xùn)，積極采取措施，盡快實(shí)施購回行為消除違規(guī)影響，同時(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范減持上市公司股份行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
監(jiān)管從嚴(yán)從快查處
上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局采取上述舉措，凸顯了監(jiān)管部門從嚴(yán)從快查處相關(guān)違法違規(guī)行為的態(tài)度。
10月10日晚間，北交所官網(wǎng)發(fā)文稱，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過大宗交易方式，自上市公司大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》的相關(guān)規(guī)定。
對(duì)此，北交所從嚴(yán)從快予以查處，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開譴責(zé)，并限制其證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施，包含汪小青、孫肖文、魏昌偉。
同時(shí)，北交所將有關(guān)線索移送中國證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門依據(jù)《證券法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。
如今，上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局已經(jīng)會(huì)同北交所，以及中國證監(jiān)會(huì)其他派出機(jī)構(gòu)迅速查明了事實(shí)，對(duì)相關(guān)投資者采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份，并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉，后續(xù)如有嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)的行為，監(jiān)管部門還將進(jìn)行立案查處。
監(jiān)管部門提醒廣大投資者，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，規(guī)范交易，不要觸碰違規(guī)減持紅線，共同維護(hù)資本市場(chǎng)公平公正的交易秩序。
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