10月21日，因從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣股票期權、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位等情況，江蘇證監(jiān)局對東方證券江陰人民東路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關于對東方證券員工張洋采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

中國證券業(yè)協(xié)會官網查詢顯示，東方證券僅有一位員工叫張洋。從處罰內容看，張洋即為東方證券江陰人民東路營業(yè)部員工。

10月8日，同樣因為代客委托股票買賣，江蘇證監(jiān)局對東海證券員工毛以軒出具警示函：

私下代客買賣股票一直是證監(jiān)會明令禁止的行為。《證券法》第一百三十六條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。

近幾年，在證監(jiān)會大力查處違規(guī)代客委托買賣股票行為的大背景下，仍有證券營業(yè)部和員工在頂風作案。

從業(yè)人員私下代客戶委托股票買賣風險很大。對客戶來說，委托他人交易，很容易被詐騙損失本金；對證券從業(yè)者來說，私下接受客戶委托交易是違法行為。

招商證券濟南經十路營業(yè)部朱經理告訴經濟導報記者，員工私下代客委托買賣股票常見于兩種情況：一是，客戶經理跟客戶較熟悉，客戶交易不方便時委托客戶經理幫忙交易（在證監(jiān)會嚴格查處后，現(xiàn)在這種情況基本沒有，更多的是從業(yè)人員使用家人的賬戶炒股）；另一種情況是客戶經理的個人行為，利用職位之便，向客戶虛假宣傳、承諾收益，通過幫客戶買賣股票實現(xiàn)利益的交換。

中信證券濟南某營業(yè)部合規(guī)專員潘女士對經濟導報記者表示，對于私下代理客戶委托股票交易，證券公司內部對這種行為的監(jiān)控非常嚴格。首先，員工合規(guī)培訓中違規(guī)代客買賣股票一直是重點培訓的內容，其意是讓從業(yè)人員從思想上杜絕這類行為；其次，證券公司會通過多種方式內部核查員工代客操作行為。像員工電話號碼、電腦IP必須完整報備，如果員工使用個人設備登錄客戶賬戶，后臺會立刻提醒，合規(guī)也會馬上聯(lián)系員工核查；同樣的，若幾個無關聯(lián)客戶同時使用一臺設備登錄或同屬一個客戶經理的多名客戶同一時間段相同交易等行為，都會被視作可疑的代客操作行為。

東方證券收到證監(jiān)局的警示函，說明其內部合規(guī)體系依然存在漏洞，員工抱有僥幸心理。同時，潘女士也表示，證券公司收到監(jiān)管函并計入誠信檔案，屬于比較嚴重的處罰。證監(jiān)部門每年會為其監(jiān)管的證券公司“打分”評級，受到監(jiān)管處罰的公司不僅會被扣分，還會影響證券公司的信用評級，情節(jié)嚴重的還可能影響到營業(yè)部的日常運營。

（大眾新聞·經濟導報見習記者 趙帥）